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中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2018】2号

奇纳证监会青岛接管局行政处罚决议

工夫:2018-12-12发作:

〔2018〕2号

党派:

青岛恒大感兴趣的事有限公司(以下简化Hengda),地址:青岛省即墨延庆路556号,法定代理人王继婉。

王姬湾,那时主席,男,称呼:山狗舞青岛市石南区。

李丹村,副主席、处决经理,男,称呼:青岛崂山区。

单玉香,义不容辞的董事、副处决经理,女,称呼:青岛即墨。

江志强,义不容辞的董事、副处决经理、董事会书记员兼财务总监,男,称呼:青岛即墨。

刘顺顺,义不容辞的董事、副处决经理,男,称呼:青岛即墨。

王国昌,义不容辞的董事,男,称呼:青岛市南区。

刘小龙,事先的孤独董事,男,称呼:北京的旧称市丰台区。

王忠明,事先的孤独董事,男,称呼:北京的旧称市西城区。

杨致远,义不容辞的董事(2015年4月至2017年3月),男,称呼:上海市浦东新区。

王云云,中西部及东部各州的县议会主席(2014年3月至2015年12月),女,称呼:青岛市南区。

戴夏明,义不容辞的掌管会主席(2016年1月至2017年3月)男,称呼:青岛即墨。

蒋婷河,义不容辞的掌管,男,称呼:青岛市市北区。

白清明,义不容辞的掌管,男,称呼:青岛胶州。

基本原则《中华人民共和国证券法》的规则,该局对触及党派终止了不考察的探察考察。、考验,并依法向触及作为正式工作人员的活期刊物事情、说辞、党派依法采取的根底和尽量的权。杨致远写了一份书面形式预告。、答辩异议,另一边每边没颁发预告。、答辩异议,每边用不着听证。。此案眼前正考察中。、陪审团完毕。

经查,上级的党派有随球犯法事情:

一、亨达感兴趣的事在虚伪国家然后未按规则窗侧新闻行动

(1)2014年1月1日至2016年6月30日,恒大股价录得3亿元的虚伪记载。,2014,纯收益扩大某人的权力1亿元。;2015年虚增收入亿元;2016年上半年虚增收入亿元。

2014年1月1日至2016年6月30日次,李丹村虚拟亨达鞋业(亨达感兴趣的事分店)收款解除和现钞交款单,交由江志强号码亨达鞋业主营业务收入(借:现钞,贷:主营业务收入),那时做账将现钞科目转到归功于科目(借:归功于,贷:现钞),经支票公司整个财务记账发给公开宣称书,相互关系收款解除上未列明欺骗明细,财务部门未收到现钞,也没有关的现钞存入开账户,相互关系欺骗系虚拟。

(二)经过2016年6月30日,亨达感兴趣的事虚伪记载归功于权衡亿元。

2014岁岁初,亨达感兴趣的事即虚增归功于亿元,而且在2014年1月1日至2016年6月30日暗中,李丹村采取虚拟现钞交款单的方法,虚拟现钞存款交由财务部门记账,而现实归功于并未扩大某人的权力。

(三)亨达感兴趣的事未正确无误地窗侧短期专款。 

2014年至2016年上半年亨达感兴趣的事未正确无误地窗侧开账户专款概略,在内的2014岁岁末权衡少窗侧亿元,2015岁岁末权衡少窗侧亿元,2016年上半年权衡少窗侧亿元。

二、王姬湾、李丹村、单玉香在股权司法解冻未即时窗侧行动

(一)基本原则青岛崂山区人民法院2016年7月14日号的《民用的商讨会》((2016)鲁0212财保35号)和上海浦东机场新区人民法院2016年11月16日号的《民用的商讨会》((2016)沪0115民初51001号经过),李丹村(解冻感兴趣的事771万股,公司总树干)、单玉香(解冻感兴趣的事939万股,公司总树干)持相当多的亨达感兴趣的事股权被司法解冻,可是,前述的人士均未通牒公司触及公报。,直到公司的机密的建立工作关系查询。,于2017年1月17日声称了《股权司法解冻公报》和《在起作用的补发股权司法解冻的预告公报》。

(二)基本原则青岛市中间的人民法院2017年5月20日号的《民用的商讨会》((2017)鲁02民初721),公司司法解冻9,459,572股(在内的王姬湾被司法解冻7,108,354股,公司总树干;单玉香被司法解冻2,351,218股,公司总树干,),公司总树干。可是,前述的人士均未通牒公司触及公报。,直到公司的机密的建立工作关系查询。,于2017年10月20日声称了《股权司法解冻公报》和《在起作用的补发股权司法解冻的预告公报》。

三、Heng Da股权董事、2014年度掌管说话能力或方式、署名2015年度说话能力或方式和2016年度半年度说话能力或方式。

在以为亨达感兴趣的事2014岁岁报的董事会决议案上署名肯定的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、江志强、王忠明、刘小龙;署名并肯定董事会决议案的监事:王云云、白清明、蒋婷河。

在以为亨达感兴趣的事2015岁岁报的董事会决议案上署名肯定的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、杨致远、江志强、王忠明、刘小龙;署名并肯定董事会决议案的监事:戴夏明、蒋婷河、白清明。

在以为亨达感兴趣的事2016年半年报的董事会决议案上署名肯定的董事有:王姬湾、李丹村、单玉香、王国昌、刘顺顺、杨致远、江志强、王忠明、刘小龙;署名并肯定董事会决议案的监事:戴夏明、蒋婷河、白清明。

综上,本局坚持:李丹村作为公司副董事长、处决经理,认真负责的亨达感兴趣的事日常生产经纪经管工作,其规划完成了新闻窗侧虚伪记载行动,它是Hengda虚伪新闻窗侧的最早的规划盟员。;王姬湾作为公司法定代理人外面代表亨达感兴趣的事,他还山肩董事会主席。,应对亨达感兴趣的事新闻窗侧的真相、精确、诚信是最早的工作。;蒋志强山肩公司董事、副处决经理、董秘、财务认真负责的人,对恒大感兴趣的事有限公司新闻窗侧虚伪记载的认得,并根据李丹村抚养的收款解除做财务账册,Hengda虚伪新闻窗侧的详细处决;丹宇翔山肩公司董事、副处决经理,认真负责的Hengda的国际欺骗业务。,同时山肩恒大鞋业公司处决经理。,Hengda shar虚伪新闻窗侧在渎职罪,上级的4人应坚持为径直工作人。

刘顺顺、王国昌、王忠明、刘小龙、王云云、杨致远、戴夏明、白清明、蒋婷河作为在亨达感兴趣的事活期说话能力或方式上署名肯定的董事、监事,应对公司新闻的真相、精确、诚信认真负责的,是亨达感兴趣的事新闻窗侧虚伪记载行动的另一边径直工作作为正式工作人员的。

四、对党派国家答辩的制止情境

杨致远向本局提议书面形式国家、答辩异议列举如下:最前面的,没犯法的行动。;次要的,他没收到恒大自有资本的报酬。;第三,其个人在活期说话能力或方式署名前剖析审计说话能力或方式、经管成绩、即时列席董事会、C日报财务新闻发觉成绩的讨论,并活期月动差到公司懂公司的专业情境;第四的,其署名属于特许会计师的审计异议;第五,他们起作用的相配考察取证。,提议了非行政处罚的异议。。

复习后,基于前述的申述异议,本局以为,公司依法窗侧的新闻该当真实、正确、详尽的,尽量的董事、监事和高级经管作为正式工作人员的要不断关照清偿。,依法向公司窗侧新闻、精确、诚信认真负责的。杨致远山肩公司董事,要认得和注重生产经纪、财务状况和重大事件曾经发作或行将发作,起作用的询价。,提议质疑问难,抚养提议。恒大感兴趣的事的新闻窗侧是违背规则的的。,虚伪的财务数据普通会对应非常的公司经纪典礼,在正交的公务下,公司董事不应对非常的经纪典礼没有一个意识。它也置信调解人,如审计机构。、不收恒大感兴趣的事薪酬不形成驳船或M。杨致远抚养的其作为Heng Da股权董事已执行不断关照清偿工作的资料,最早的触及公司的相互关系日记及其适用审阅。,公开宣称它曾经完整执行了它的剖析是不敷的。、质疑问难与质疑问难工作,终于,其不断关照清偿的出现是:。 综上,基于党派没提议新的事情,更,本局已完整的思索其邮寄。、分担水平面、懂情境和专业安插等要素,终于,不应采取党派的辩解异议。。

基本原则党派违背法度的事情、才能、以图表画出与社会为害,基本原则《S》第最前面的百九十三条最前面的款的规则,本局决议:

通知恒大感兴趣的事修正。,授予正告,并处足球点球60万元。;

对李丹村授予正告,并处足球点球30万元。。;

对王姬湾授予正告,并处足球点球30万元。。;

蒋志强的正告,并处足球点球20万元。。;

丹宇翔的正告,并处足球点球20万元。。;

在起作用的王国昌、刘顺顺、王忠明、刘小龙、蒋婷河、白青明零件收回正告。,并处足球点球5万元。;

在起作用的杨致远、戴夏明零件授予正告,并处足球点球4万元。;

对王云云授予正告,并处足球点球3万元。。

该方应自收到决议之日起15一半天。,将足球点球手奇纳证监会(倾斜飞行接管市政服务机构),开户开账户:中国国际信托投资公司开账户总机构,账号:7111010189800000162,开账户径直转为金库。,并将注有党派清晰度的惩罚发给公开宣称书硬拷贝邮寄或送至奇纳证券监督经管市政服务机构中止局(地址:北京的旧称西城区倾斜飞行街19号Fu Kai大厦,邮递区号:100033)然后青岛证监局中止处(地址:青岛东海西路39号世纪大厦23层,邮递区号:266071)立案。党派回绝接到本行政处罚决议的,可在收到本行政处罚决议书之日起60一半天向奇纳证券监督经管市政服务机构适用行政复查,也可在收到本行政处罚决议书之日起6个月内省性有技能的人民法院提起行政申诉。重新考虑法制期,前述的决议不应终止。。

                                              青岛证监局

                                           2018年12月10日

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